ISO 9001:2015 為什么使用“基于風(fēng)險(xiǎn)的方法”
2015版ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)修訂的關(guān)鍵點(diǎn)之一就是用系統(tǒng)的方法應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，而不僅是質(zhì)量管理體系中的一個(gè)單獨(dú)條款。在2008版的ISO 9001《質(zhì)量管理體系 要求》中，預(yù)防措施作為單獨(dú)的條款，而2015版整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)都要考慮風(fēng)險(xiǎn)。
通過(guò)基于風(fēng)險(xiǎn)的方法，組織積極地尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)，而不是單純地響應(yīng)、預(yù)防或減少不期望的影響來(lái)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。基于風(fēng)險(xiǎn)的方法而建立的質(zhì)量管理體系，預(yù)防措施是自然而然的行為。
什么是基于風(fēng)險(xiǎn)的方法
基于風(fēng)險(xiǎn)的方法在某種程度上是一種自然而然的做法。
例如：過(guò)馬路前看紅綠燈。看到有汽車(chē)行駛，立即止步。
新版ISO 9001中始終貫穿基于風(fēng)險(xiǎn)的方法。在標(biāo)準(zhǔn)中，自始至終考慮風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防措施是戰(zhàn)略策劃和運(yùn)作、評(píng)審的一部分。
基于風(fēng)險(xiǎn)的方法已經(jīng)是過(guò)程方法的一部分。
例如：可以直接過(guò)馬路或者從附近的過(guò)街天橋過(guò)，通過(guò)考慮風(fēng)險(xiǎn)來(lái)確定怎樣過(guò)馬路。
通常認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是負(fù)面的。在基于風(fēng)險(xiǎn)的方法中，也可以發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)，也就是說(shuō)正面的風(fēng)險(xiǎn)。
例如：直接過(guò)馬路，能獲得快速到達(dá)對(duì)面的機(jī)會(huì)，但增加了被汽車(chē)撞傷的風(fēng)險(xiǎn)。
過(guò)人行天橋的風(fēng)險(xiǎn)是時(shí)間延遲，機(jī)會(huì)是避免被汽車(chē)撞傷。
機(jī)會(huì)并不總是與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)，但與目標(biāo)相關(guān)。考慮所處的環(huán)境，可能識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。
例如：分析所處的環(huán)境以發(fā)現(xiàn)進(jìn)一步改進(jìn)的機(jī)會(huì)：
——馬路有地下通道。
——有行人通過(guò)的紅綠燈。
——走其他的馬路，不必過(guò)馬路就可到達(dá)目的地。
有必要分析機(jī)會(huì)，并考慮采取措施。應(yīng)考慮抓住機(jī)會(huì)的影響和可能性。并考慮采取措施后對(duì)環(huán)境的變化和產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
ISO 9001:2015中關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的地方
在 ISO 9001:2015《質(zhì)量管理體系要求》引言中引入了基于風(fēng)險(xiǎn)的方法的概念。風(fēng)險(xiǎn)是針對(duì)預(yù)期結(jié)果的不確定性的影響，ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)運(yùn)用了基于風(fēng)險(xiǎn)的方法這一理論，而新版標(biāo)準(zhǔn)將基于風(fēng)險(xiǎn)的方法更加明確，并將其融入了質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)的要求中。組織可選擇制定比標(biāo)準(zhǔn)中要求的更加全面的基于風(fēng)險(xiǎn)的方法，ISO 31000《風(fēng)險(xiǎn)管理 —原則和指南》提供了適用于特定組織環(huán)境的規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理指南。
質(zhì)量管理體系的各個(gè)過(guò)程在組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)方面的風(fēng)險(xiǎn)水平并非是一致的，過(guò)程、產(chǎn)品、服務(wù)或體系的不符合因組織而異。對(duì)于一些組織而言，交付不合格的產(chǎn)品和服務(wù)的后果可能只是造成顧客輕微的不便；而對(duì)于其他組織，這樣做的影響可能是深遠(yuǎn)和致命的。因此，“基于風(fēng)險(xiǎn)的方法”意味著在建立質(zhì)量管理體系及其組成過(guò)程和活動(dòng)時(shí)，定性（根據(jù)組織環(huán)境，定量地）地考慮風(fēng)險(xiǎn)。
在ISO 9001:2015 《質(zhì)量管理體系—基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)》 給出了有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的定義。風(fēng)險(xiǎn)是針對(duì)預(yù)期結(jié)果的不確定性的影響。 對(duì)偏離預(yù)期的影響，可以是正面或負(fù)面的，不確定性是缺乏關(guān)于事件、后果或可能性的了解。風(fēng)險(xiǎn)通常被形容為潛在“事件”（如ISO導(dǎo)則73: 2009，3.5.1.3定義）和“后果”（如ISO導(dǎo)則73: 2009，3.6.1.3定義），或二者的結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)通常被表述為某個(gè)事件（包括環(huán)境變化）的后果及其發(fā)生“可能性”的組合（ISO導(dǎo)則73: 2009，3.6.1.1定義）。術(shù)語(yǔ)“風(fēng)險(xiǎn)”有時(shí)僅用于負(fù)面后果的可能性。
質(zhì)量管理體系的目的是獲得合格產(chǎn)品、服務(wù)以及實(shí)現(xiàn)顧客滿意。在ISO 9001:2015中，用下列條款運(yùn)用基于風(fēng)險(xiǎn)的方法。
在第4章 (組織的環(huán)境)： 求組織確定影響其目標(biāo)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
在第5章(領(lǐng)導(dǎo)作用) ：要求最高管理者承諾確保實(shí)施第4章的內(nèi)容。
在第6章 (策劃) ：要求組織采取行動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。
在第8章 (運(yùn)作)：要求組織在實(shí)施過(guò)程中關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。
在第9章 (績(jī)效評(píng)價(jià))： 要求組織監(jiān)視、測(cè)量、評(píng)價(jià)機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)。
在第10章 (改進(jìn))：要求組織通過(guò)響應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)中的變化而改進(jìn)（因?yàn)橛酗L(fēng)險(xiǎn)，需要改進(jìn)，而不僅是采取糾正措施進(jìn)行改進(jìn)）。
為什么使用基于風(fēng)險(xiǎn)的方法
第一，通過(guò)考慮組織的風(fēng)險(xiǎn)，增加了實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的可能性。
第二，基于風(fēng)險(xiǎn)的方法可導(dǎo)致:建立牢固全面的知識(shí)庫(kù)；營(yíng)造積極的改進(jìn)文化；確保產(chǎn)品、服務(wù)持續(xù)合格；增強(qiáng)顧客滿意。
第三，成功的企業(yè)自覺(jué)地采用基于風(fēng)險(xiǎn)的方法。
基于風(fēng)險(xiǎn)方法的應(yīng)用
在組織的過(guò)程中使用風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的方法。識(shí)別組織的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)——取決于組織的環(huán)境。
例如：穿過(guò)有很多車(chē)輛快速行駛的馬路和穿過(guò)很少車(chē)輛行駛的馬路，風(fēng)險(xiǎn)是不同的。還需要考慮其他的事情，如天氣、能見(jiàn)度、人群移動(dòng)和特定的人員目標(biāo)。
分析并優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。什么是可接受的？什么是不可接受的？過(guò)程中的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)是什么？
例如：目標(biāo)：我需要安全地穿過(guò)馬路，按時(shí)參加會(huì)議。
受傷是不可接受的。遲到是不可接受的。
快速到達(dá)目的地的機(jī)會(huì)一定要與受傷的可能性相平衡。但是，避免受傷比按時(shí)參加會(huì)議重要。
如果直接穿過(guò)馬路受傷的可能性很高，那么，走旁邊的過(guò)街天橋，導(dǎo)致遲到也是可以接受的。
分析現(xiàn)狀。過(guò)街天橋有200米的距離，將增加到達(dá)會(huì)議地點(diǎn)的時(shí)間。天氣很好，能見(jiàn)度很好，我可以看到馬路上行駛的車(chē)輛不多。
決定直接穿過(guò)馬路，接受受傷的低風(fēng)險(xiǎn)，并抓住按時(shí)到達(dá)會(huì)議地點(diǎn)的機(jī)會(huì)。
策劃關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。怎樣避免或消除風(fēng)險(xiǎn)？怎樣規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)？
例如：雖然可以走過(guò)街天橋消除受傷的風(fēng)險(xiǎn)，但已經(jīng)決定直接過(guò)馬路，接受受傷的風(fēng)險(xiǎn)。
現(xiàn)在，策劃如何減少受傷的可能性。由于不可能控制車(chē)輛不撞到，只能減少被撞的可能性。
策劃在附近沒(méi)有車(chē)輛通過(guò)的時(shí)段穿過(guò)馬路，以減少事故的可能性。也選擇在能見(jiàn)度很好的地方穿行馬路，并可以安全地停在中間，以再次穿行馬路，進(jìn)一步減少事故的可能性。
實(shí)施策劃——采取措施（行動(dòng)）。
例如：走到馬路邊上，通過(guò)查看發(fā)現(xiàn)沒(méi)有阻止穿行的欄桿，馬路中間有安全島。再查看沒(méi)有車(chē)輛通過(guò)。穿過(guò)一半的馬路，停在安全島上，再查看馬路的另一個(gè)方向，穿過(guò)另一半馬路。
檢查措施的有效性——效果好嗎？
例如：安全地穿過(guò)馬路，及時(shí)到達(dá)會(huì)場(chǎng)：這個(gè)策劃有效，并避免了不期望的結(jié)果。
吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)——持續(xù)改進(jìn)。
例如：在接下來(lái)幾天，在不同的時(shí)間和天氣下重復(fù)這個(gè)策劃。
這就積累了一些數(shù)據(jù)，理解變化的環(huán)境（時(shí)間、天氣、車(chē)流量）對(duì)策劃有效性的直接影響，以及增加了不能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的可能性。
由經(jīng)驗(yàn)可知，在每天的某個(gè)時(shí)段穿行馬路是非常困難的，因?yàn)樾旭偟能?chē)輛太多。為了限制風(fēng)險(xiǎn)，改進(jìn)了過(guò)程，在該時(shí)段從天橋過(guò)馬路。
繼續(xù)分析過(guò)程的有效性，并當(dāng)環(huán)境因素變化時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。也繼續(xù)考慮創(chuàng)新機(jī)會(huì)。
——可以改變會(huì)議地點(diǎn)以避免過(guò)馬路嗎？
——可以改變會(huì)議時(shí)間以便在車(chē)流量少時(shí)過(guò)馬路嗎？
——可以舉行電子會(huì)議嗎？
結(jié)論
綜上所述，基于風(fēng)險(xiǎn)的方法并不是新概念，在某些方面，組織已經(jīng)采用了基于風(fēng)險(xiǎn)的方法。基于風(fēng)險(xiǎn)的方法是持續(xù)運(yùn)用的，需要具備更多的知識(shí)和準(zhǔn)備。基于風(fēng)險(xiǎn)的方法增加了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的可能性，減少了不良結(jié)果的可能性，并促使組織養(yǎng)成預(yù)防的習(xí)慣。
（原標(biāo)題：ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)“基于風(fēng)險(xiǎn)的方法”的理解）
- End -
信息來(lái)源 | 《質(zhì)量與認(rèn)證》
- 上一篇：《能源管理體系認(rèn)證規(guī)則》解讀 2015/10/10
- 下一篇：企業(yè)注冊(cè)局關(guān)于實(shí)施“三證合一、一照一碼”登記制度的公告 2015/10/10
蘇公網(wǎng)安備：32050502000609號(hào) 
