《能源管理體系認證規則》解讀
2014年5月31日，國家認監委與國家發改委聯合制定的《能源管理體系認證規則》正式發布實施。這是國家認監委在管理體系認證領域第一個與國家相關行政主管部門聯合發布的認證規則，對于促進企業的能源管理體系建設，不斷提高企業的能源管理水平，規范能源管理體系認證活動，充分發揮認證認可對節能減排工作的推動作用具有重要意義。
按照《認證認可條例》第十八條的規定：“認證機構應當按照認證基本規范、認證規則從事認證活動。認證基本規范、認證規則由國務院認證認可監督管理部門制定；涉及國務院有關部門職責的，國務院認證認可監督管理部門應當會同國務院有關部門制定。”
國家認監委和國家發改委作為國家認證認可主管部門和能源主管部門，在能源管理體系認證試點工作開展過程中一直相互溝通配合，共同推進能源管理體系的認證試點工作。2013年在兩委共同進行了能源管理體系認證試點的總結工作基礎上，結合試點工作經驗和存在的問題，共同研究制定了《能源管理體系認證規則》。
《能源管理體系認證規則》共分12個部分，即：目的和適用范圍、認證業務范圍、認證依據、認證機構的條件和要求、認證人員的條件和要求、認證程序和要求、認證證書的管理、獲證組織信息的報告、與其他管理體系認證的結合審核、受理能源管理體系認證證書轉換申請、認證機構認可和認證人員注冊的要求以及附則部分。另外，能源管理體系認證業務范圍的劃分以附件形式列出。
能源管理體系認證制度是按照“服務國家能源政策，創新認證管理模式，加強監督，關注結果”的總原則制定并開展的，相關的內容也在《能源管理體系認證規則》中有具體體現。本文重點從以下幾個方面加以介紹：
關于能源管理體系認證業務范圍
《能源管理體系認證規則》中根據能源管理體系實施組織的能耗設備、設施和系統用能方式等共性特點，將能源管理體系認證按能源供給和能源需求兩個方面劃分為15個業務范圍。其中，能源供給方面包括：煤炭，油、氣，電力，熱力和地熱、分布式能源、余熱等其他業務范圍；能源需求方面包括：鋼鐵、有色金屬、化工、建筑材料、紡織、造紙、機械制造、交通運輸、公共機構及服務以及其他等10個業務范圍。
關于認證依據的標準
《能源管理體系認證規則》中規定，能源管理體系認證以國家標準GB/T 23331《能源管理體系 要求》和國家認監委發布或備案的認證認可行業標準《能源管理體系 行業認證要求》為認證依據標準。這也是能源管理體系認證與其他傳統的管理體系認證相比的特殊要求。我國目前的能源管理總體水平參差不齊，行業用能特點和企業的個體差異均較大，為了進一步提高能源管理體系認證的有效性，為企業提供有針對性的指導，國家認監委通過試點經驗總結，組織制定了一系列的能源管理體系行業認證要求，作為國家標準GB/T 23331《能源管理體系 要求》的補充認證要求，一方面為企業正確理解和實施能源管理體系提供指導，同時也利于提升能源管理體系認證的有效性和認證結果的一致性。
截至2014年7月，已經發布的能源管理體系行業認證標準共有9份，涉及紡織、鋼鐵、交通運輸等業務范圍，其他行業認證標準正在制定過程中，將陸續發布。對于能源管理體系有特殊要求的行業，認證機構也可以自行制定認證技術規范，報國家認監委備案后作為認證補充依據使用。
關于認證機構的條件和要求
這一部分是《能源管理體系認證規則》的核心內容，規定了認證機構開展能源管理體系認證活動應符合的條件，即：認證機構必須是經國家認監委批準并具有3年以上管理體系認證從業資格的；機構人員對國家節能法律、法規、政策和標準等應了解和熟悉；機構要有10名以上經注冊的能源管理體系專職審核員；申請機構一年內沒有違反認證認可法規的記錄；申請機構的管理體系認證能力符合國家標準GB/T 27021《合格評定 管理體系審核認證機構的要求》，且在提交申請前兩個年度內的認可評審中沒有嚴重不符合；機構要建立內部制約、監督和責任機制，實現受理、培訓、審核和作出認證決定等環節的相互分開。根據《能源管理體系認證規則》的規定，國家認監委將會同國家發改委共同公布能源管理體系認證機構的名錄。
關于認證人員的條件和要求
《能源管理體系認證規則》在第五部分中規定：從事能源管理體系認證的審核員應具備能源技術或管理相關學歷及工作經驗，取得中國認證認可協會能源管理體系審核員專業注冊資格并且在兩年內沒有違反認證認可相關規定的記錄。考慮到能源認證工作的專業性要求較高，中國認證認可協會還對已從事能源管理相關工作的人員從事認證審核工作給予審核經歷方面的放寬條件，以吸納我國目前從事能源管理相關工作的高級人才參與能源管理體系的認證審核工作。
關于能源管理體系的認證程序和要求
《能源管理體系認證規則》的第六部分規定了認證機構開展能源管理體系認證活動的程序和要求。能源管理體系認證與其他的質量管理體系和環境管理體系等認證均為管理體系認證，具有相同的程序和要求，都應符合GB/T 27021《合格評定 管理體系審核認證機構的要求》，同時，根據能源管理體系的認證特點而制定的國家標準《合格評定 能源管理體系認證機構要求》規定了能源認證機構和活動的管理、人員管理的特殊要求，從事能源管理體系認證的機構也應遵守。
《能源管理體系認證規則》規定：能源管理體系認證主要程序包括受理認證申請；申請評審；審核準備；認證審核的實施和認證決定。《能源管理體系認證規則》根據能源管理體系認證的特點對初次審核、監督審核和再認證過程提出了具體要求，特別是對能源績效的審核驗證要求貫穿了整個能源認證審核過程，需要認證機構對此特別關注。
《能源管理體系認證規則》中還特別強調了認證機構作出能源管理體系認證決定的條件，具體包括：
一、組織的能源管理及績效符合國家及行業的相關法律法規要求，包括達到國家和地方政府發布的單位產品能源消耗限額標準要求（適用時）。
二、組織的能源管理及績效滿足《能源管理體系 行業認證要求》中規定的相關條件。
三、通過能源管理體系的運行，組織的能源管理水平得到了有效提升。
四、認證審核期間沒有受到相關執法監管部門的處罰。
如果組織的能源管理體系不符合上述要求，則認證機構不得予以通過認證。
另外根據能源管理體系認證試點反饋的建議，此次《能源管理體系認證規則》對監督頻次的規定做了適當調整，要求認證機構應根據獲證組織的供能、用能復雜性、能源管理體系成熟度及穩定性等確定監督審核頻次，但兩次監督審核的時間間隔不應大于12個月。并且，規定當獲證組織能源管理體系發生重大變化或發生影響能源績效的重大事故時，認證機構應當及時增加監督審核頻次，以保證監督審核的有效性。
關于認證證書的內容表述
《能源管理體系認證規則》規定的能源管理體系認證證書的內容與其他管理體系認證證書的內容基本一致，需要特別關注的是增加了“獲證組織能源管理體系邊界和能源績效的表述”的內容要求，將管理體系與能源績效有機結合，提升了能源管理體系認證的價值，這也是能源管理體系認證“關注結果”原則的具體體現。
關于獲證組織的信息報告
能源管理體系認證信息上報與其他管理體系的認證信息上報要求基本一致，統一通過國家認監委指定的信息系統上報。能源管理體系認證信息除報送基本的認證信息外，還需填報獲證企業的能源績效統計信息。
《能源管理體系認證規則》還規定了當獲證組織出現以下情況時，認證機構應及時作出暫停或撤銷證書的措施并及時報告國家認監委，具體包括：
一、組織發生了與能源有關的重大事故，反映出組織的能源管理體系建立及運行存在重大缺陷的。
二 、組織的能源績效未達到國家和地方政府發布的單位產品能源消耗限額標準要求或考核為“未完成”等級的。
三、獲證組織在證書有效期間受到相關執法監管部門處罰的。
四、組織存在其他嚴重影響能源管理體系運行的嚴重不符合，不能在認證機構規定的時間內及時采取有效糾正措施的。
這些規定進一步將能源管理體系認證與獲證組織的能源績效緊密結合在一起，突出了能源管理體系認證關注管理體系也關注能源績效的特點。
關于結合審核和認證證書轉換
《能源管理體系認證規則》規定：在與其他管理體系實施結合審核時，能源管理體系的特殊要求及重要審核點應描述清晰、充分、易于識別，確保滿足相關要求并在審核報告中進行清晰的說明。結合審核的審核時間不得少于每一單獨體系認證所需審核時間之和的80%，以保證審核的充分性和審核質量。
認證機構在接收能源管理體系認證證書轉換申請時應本著審慎的態度進行審查，對于違反國家能源管理法律法規受到節能執法監管部門查處的組織，除非徹底整改，否則原則上不予受理，以有效控制認證市場的健康發展，保證認證的信譽，防止不當競爭。
關于能源管理體系認證監管的職責分工
《能源管理體系認證規則》規定，國家認監委和國家發改委將組織地方的認證監督管理部門和節能主管部門根據職責分工，加強對能源管理體系建設情況和認證、咨詢機構工作情況的監督檢查。對在認證活動中存在弄虛作假、亂收費等違法、違規情況，將根據《中華人民共和國節約能源法》、《認證認可條例》、《認證機構管理辦法》的規定進行處罰，直至撤銷認證機構資格。
《能源管理體系認證規則》的發布實施，標志著我國能源管理體系認證制度的正式建立和實施，將為能源管理體系認證的實施和監管發揮重要的指導作用。
2014年7月，國家認監委依據《能源管理體系認證規則》發出了《國家認監委關于開展能源管理體系認證機構審批有關事項的通知》（國認可〔2014〕54號）。該通知明確了國家認監委的能源管理體系認證機構審批工作將本著公開、公平、公正的原則面向認證機構開放，不再進行機構數量和業務范圍的限制。對于參加能源管理體系認證試點工作的37家認證機構，應按《能源管理體系認證規則》確定的認證機構條件和要求，于2014年7月底前向國家認監委提交轉換申請進行轉換審批，對于達不到規定條件和要求的認證機構以及沒有有效執行《能源管理體系認證試點要求》的認證機構將不予批準。能源管理體系認證試點工作至2014年10月31日結束。逾期未獲得批準的認證試點機構將不得繼續開展能源管理體系認證活動。
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本文選自《中國認證認可》雜志 轉載請注明出處）
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