【重磅】關(guān)于公布《認證人員執(zhí)業(yè)信用管理規(guī)范》的通知
各會員單位、認證機構(gòu)、注冊認證人員：
《認證人員執(zhí)業(yè)信用管理規(guī)范》已經(jīng)中國認證認可協(xié)會二屆七次理事會審議通過，現(xiàn)予以公布，自2015年6月1日起實施。協(xié)會將建立與認證人員注冊與管理系統(tǒng)互聯(lián)的認證人員執(zhí)業(yè)信用信息系統(tǒng)，系統(tǒng)上線時間另行通知。
特此通知。
附件：《認證人員執(zhí)業(yè)信用管理規(guī)范》
附件
認證人員執(zhí)業(yè)信用管理規(guī)范
（中國認證認可協(xié)會二屆七次理事會2015年4月28日通過）
第一章總則
第一條為加強認證人員執(zhí)業(yè)信用（以下簡稱信用）管理，依據(jù)《中國認證認可協(xié)會章程》、《中國認證認可行業(yè)自律公約》以及認證人員注冊準則和自律規(guī)范的要求，制訂本規(guī)范。
第二條認證人員是認證工作的直接執(zhí)行者，是形成認證結(jié)論的首要責(zé)任者；認證人員信用決定認證結(jié)果，影響認證工作有效性和公信力。通過實施信用管理，形成從認證機構(gòu)、認證人員到協(xié)會等相關(guān)方的信用記錄、查詢、約束機制，強化認證人員責(zé)任意識。
本規(guī)范所指認證人員信用信息是認證人員失信行為的客觀真實記錄和年度信用分值。
第三條本規(guī)范適用于在中國認證認可協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）注冊的認證人員信用管理，適用于認證機構(gòu)對認證人員的信用管理，也適用于協(xié)會對認證人員的信用管理。
第四條協(xié)會負責(zé)組織本規(guī)范的實施，認證人員和認證機構(gòu)應(yīng)執(zhí)行本規(guī)范。認證機構(gòu)、認證人員和相關(guān)方對本辦法的實施情況進行監(jiān)督。
第二章要求和實施
第五條協(xié)會負責(zé)建立與認證人員注冊與管理系統(tǒng)互聯(lián)的認證人員信用信息系統(tǒng)，作為對認證人員信用實施統(tǒng)一管理的工作平臺。
第六條認證機構(gòu)負責(zé)本機構(gòu)認證人員的信用管理，制定信用管理制度，建立認證人員信用檔案，使用信用信息。
第七條認證人員日常發(fā)生的失信行為，由認證機構(gòu)調(diào)查、核實，經(jīng)認證機構(gòu)負責(zé)人審核批準，錄入認證人員信用信息系統(tǒng)。
第八條認證機構(gòu)年底計算當(dāng)年認證人員信用分值，在次年三月底前，將信用分值錄入?yún)f(xié)會認證人員信用信息系統(tǒng)。認證人員信用分值計分周期為一個自然年度，從認證人員初次獲得級別注冊證書當(dāng)年開始計算；當(dāng)年不足一年的，仍在年底進行初次計算；上一年度的信用分值不轉(zhuǎn)入下一年度。
第九條認證人員年度信用分值以基準分減去失信行為扣分后得出。每個認證人員基準分為10分。
第十條信用分值應(yīng)得到認證人員本人的確認，保留記錄。
第十一條當(dāng)認證機構(gòu)和認證人員就失信行為認定、信用分值計算發(fā)生爭議時，由認證機構(gòu)或認證人員本人提交申請，協(xié)會調(diào)查認定。
第三章失信行為及管理
第十二條認證人員發(fā)生如下失信行為，經(jīng)查證屬實的，應(yīng)將事實記錄入個人信用檔案，在信用計分時直接記為零分：（一）申報注冊資格時，存在弄虛作假（如提供虛假學(xué)歷、工作經(jīng)歷和認證經(jīng)歷等）的；（二）冒名頂替為其他人員完成認證任務(wù)的；
（三）編造虛假文件，提供虛假認證記錄和報告，導(dǎo)致認證結(jié)
論失實的；（四）未到現(xiàn)場審核/檢查的；（五）認證人員沒有得到受審核/檢查方書面許可，故意泄露受
審核/檢查方商業(yè)和技術(shù)秘密的。第十三條認證人員發(fā)生如下失信行為，經(jīng)查證屬實的，應(yīng)將事實錄入個人信用檔案，在信用計分時減去相應(yīng)分值：（一）認證人員編造虛假的文件，提供虛假認證記錄和報告，情節(jié)較輕微的，每次扣8分；（二）認證人員認證過程中發(fā)生影響認證公正性和有效性行為的，每次扣8分：
（三）接受受審核/檢查方的禮金、禮品及其他任何形式的好處的；在受審核/檢查方報銷不合理的費用，提出不合理的食宿要求的；參加或暗示參加娛樂性活動及其它違反認證認可要求及注冊準則規(guī)定的情況的，每次扣8分；
（四）參與近兩年內(nèi)咨詢、培訓(xùn)、服務(wù)過的受審核/檢查方的認證工作，或兼職認證人員從業(yè)單位與受審核/檢查方存在同行競爭關(guān)系，引起爭議的，每次扣5分；
（五）在認證期間不遵守計劃時間，遲到、早退的，每次扣3分；（六）擔(dān)保人員為其他注冊申請人提供擔(dān)保時，未了解申請人的實際情況，作虛假擔(dān)保的，每次扣3分；（七）未如實介紹個人背景（注冊級別和專兼職狀況，兼職應(yīng)說明實際工作的處所），引起爭議的，每次扣2分；
（八）其他未盡事項涉及的處分或處罰記錄，參照上述標準酌情扣分。
第四章信用信息的查詢和使用
第十四條認證機構(gòu)應(yīng)將認證人員的信用信息作為認證人員錄用使用、評先選優(yōu)、職務(wù)晉升、崗薪晉級的重要考評依據(jù)之一。
第十五條認證人員可以查詢自己的信用信息；因工作需要，認證機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)和上級主管部門也可以查詢。
第十六條認證人員申請轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機構(gòu)，擬接受的認證機構(gòu)可以查看其信用信息；轉(zhuǎn)換完成后，原執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理權(quán)限轉(zhuǎn)移至新的執(zhí)業(yè)機構(gòu)。
第十七條信用分值計為零分的，由協(xié)會撤銷其注冊資格；連續(xù)三年年度信用分值 8分以下的認證人員，列入重點監(jiān)管檢查名單，由認證機構(gòu)、相關(guān)認證監(jiān)管部門進行重點監(jiān)管。
第十八條年度信用分值 6分以下的認證人員，下一年度不能擔(dān)任審核組長，直到其年度信用分值達到10分，才可以繼續(xù)擔(dān)任審核組長。
第十九條信用檔案管理人員應(yīng)當(dāng)保證認證人員信用信息的真實性和完整性，不得遺漏、擅自修改、有選擇性地記錄。
第五章認證機構(gòu)責(zé)任及監(jiān)督
第二十條認證機構(gòu)應(yīng)切實履行信用管理職責(zé)，做好信用管理工作。
第二十一條協(xié)會每年度結(jié)合認證人員注冊監(jiān)督工作對認證機構(gòu)信用管理進行抽查。對于抽查中存在問題的認證機構(gòu)，協(xié)會將組織進行專項檢查；對于認證機構(gòu)在信用管理中存在的問題，協(xié)會書面提出整改要求，認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)整改。
第二十二條對于認證機構(gòu)不履行信用管理職責(zé)，或在信用管理過程中存在嚴重問題的，協(xié)會給予公開通報處理，與認證人員注冊申報資格進行關(guān)聯(lián)處罰，同時將事實向認證行政監(jiān)管部門、認可機構(gòu)進行通報。
第六章附則
第二十三條本規(guī)范經(jīng)協(xié)會常務(wù)理事會審議通過生效，自2015年6月1日起實施。
第二十四條本規(guī)范由中國認證認可協(xié)會負責(zé)解釋。
來源：中國認證認可協(xié)會
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